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講師介紹
馬 建 新
• 道瓊斯公司中國區風險合規總監
• 中國貿促會經貿摩擦顧問委員會國際合規專家
• 全國企業合規專家委員會研究會成員
課程亮點
全局視角:課程以更宏觀的視角闡述盡職調查的意義與功能,以全局的視角了解盡職調查,了解盡職調查分別在機構與客戶端規避風險的作用與影響。
精琢細磨:聚焦不同情形、機構及業務,提供系統化盡職調查方法。
國際案例:課程分享多例國際上在盡職調查方面成功或失敗的風控實踐案例,了解深度盡職調查中各環節的復雜性及重要性。
你將獲得
1、盡職調查的范圍與內涵。
2、盡職調查的工作原則。
3、強化盡職調查場景及措施。
4、簡化盡職調查場景及措施。
5、委托第三方開展客戶盡職調查注意事項。
6、銀行、證券、期貨、基金、保險等各類金融服務盡職調查方法。
7、盡職調查風險類型。
8、“股權穿透式”盡職調查。
9、“高風險國家” 盡職調查。
10、盡職調查實踐建議。
課程內容
1、如何平衡風險與績效?
2、什么類型的場景需要強化盡職調查?
3、什么類型的場景可以簡化盡職調查?
4、各機構面對不同業務開展盡職調查時有什么需要注意的?
5、如果企業客戶多次匯錢被拒,機構該如何幫助客戶?
6、怎么做客戶的盡職調查?
7、為什么盡職調查中受益所有人很重要?
8、如何穿透股權完成盡職調查?
9、實踐過程中盡職調查需要重點關注什么?
10、為什么說盡職調查人人有責?
適合人群
• 銀行從業人員
• 保險從業人員
• 基金從業人員
• 證券從業人員
• 財富公司從業人員
• 財富人士
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